主講老師: 紀(jì)可人（培訓(xùn)費：2.5-3萬元/天）
工作背景：
國家一級（高級）企業(yè)培訓(xùn)師國家一級（高級）職業(yè)指導(dǎo)師國家一級（高級）采購師國家一級（高級）企業(yè)經(jīng)營師 國家一級（高級）理財規(guī)劃師（CHFP）國家一級（高級）項目管理師國家一...
主講課程：
1．在鐵路公安系統(tǒng)的10年間，一直負(fù)責(zé)鐵路施工工程、鐵路沿線監(jiān)控系統(tǒng)、綜合視頻等項目的主管和建設(shè)，親力親為，掌握了大量實際的工程項目經(jīng)驗。并于2009年在四川大學(xué)、西南財經(jīng)大學(xué)、西南交大等高校進行諸多...
創(chuàng)新金融工具全面大解讀與具體操作實務(wù)課程大綱詳細(xì)內(nèi)容
課程分類： 資本運營金融
課程目標(biāo)：
課程對象：
課程時間：
第一分部分中國多層次資本市場與國際金融市場解析
（一）中國六大資本市場劃分解讀
（二）國內(nèi)資本市場
各交易版塊規(guī)則詳解
國內(nèi)上市成本控制及戰(zhàn)略融資引進
國內(nèi)上市風(fēng)險識別及問題解決方案
（三）國中國IPO市場分析與IPO獲利退出機制研究
1.了解我國IPO市場的現(xiàn)況以及未來發(fā)展趨勢；了解企業(yè)上市的優(yōu)勢以及劣勢；熟悉企業(yè)上市決策需論證的因素；了解企業(yè)上市的時機、地點和模式的選擇。
2.熟悉IPO的保薦制度、審核制度、輔導(dǎo)制度和詢價制度；了解國內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件及其比較；熟悉IPO的基本流程和各階段的具體流程，包括改制階段、輔導(dǎo)階段、申報材料制作及審核階段和發(fā)行上市階段。
3.熟悉近期比較熱門的上市方法，如借殼上市，買殼上市等；了解各大證券市場（如港交所、新交所及美國、加拿大、英國、德國、日本等）的上市條件以及各個市場的利弊，學(xué)會正確的選擇上市地。
4.運用所學(xué)知識幫助企業(yè)正確選擇發(fā)行市場以及解決在IPO過程中的問題。
第二部分創(chuàng)新金融工具運作解讀（重點內(nèi)容：：主要通過資本投資需求分析來選擇如何利用各類金融投融資工具進行資本運作）
（一）優(yōu)先股
（二）可轉(zhuǎn)債
（三）員工持股激勵計劃
（四）股權(quán)期權(quán)設(shè)計及套期保值
（五）資產(chǎn)證券化
資產(chǎn)證券化的概述及相關(guān)國家規(guī)定
資產(chǎn)證券化的分類
資產(chǎn)證券化的主要參與者及參與者的職責(zé)介紹
資產(chǎn)證券化的具體交易結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池的分類、評級及操作管理
資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的選擇建議
資產(chǎn)證券化的優(yōu)勢、作用和未來的發(fā)展展望
資產(chǎn)證券化的適用范圍
資產(chǎn)證券化過程中應(yīng)注意的問題
資產(chǎn)證券化的征信評級操作
如何開發(fā)運作資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
案例解讀資產(chǎn)證券化的具體操作流程
如何規(guī)避資產(chǎn)證券化中的資產(chǎn)分級問題資產(chǎn)證券化疑難問題答疑
（六）企業(yè)并購重組（拓展學(xué)習(xí)）
并購重組的基本方法
并購的動機與方案設(shè)計
并購重組的風(fēng)險控制
企業(yè)并購重組的估值方法
中小企業(yè)公司重組
并購重組的常見方法
（七）各類基金知識普及
政府基金在項目中的實際應(yīng)用
基金物有所值評價的應(yīng)用
私募股權(quán)基金的簡單運作流程
ETF等基金套利指導(dǎo)
基金的選擇與咨詢服務(wù)
（八）證券轉(zhuǎn)融通
（九）企業(yè)與家庭信托計劃
分第三部分金融衍生品及市場介紹
1.金融衍生品基礎(chǔ)知識
商品期貨的產(chǎn)生（CBOT、合約標(biāo)準(zhǔn)化）
金融衍生品市場功能（套期保值、期貨與現(xiàn)貨、價格發(fā)現(xiàn)）
金融衍生品市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用
2.遠期與期貨合約異同
現(xiàn)貨與期貨價格
遠期和期貨合約要素
標(biāo)準(zhǔn)化交割
3.期貨期權(quán)等衍生品合約的內(nèi)容
一般包括：
（1）交易數(shù)量和單位條款
（2）質(zhì)量和等級條款
（3）交割地點條款
（4）交割期條款
（5）最小變動價位條款
（6）漲跌停板幅度條款
（7）最后交易日條款
4.期貨市場及期貨品種介紹
市場
填補市場空缺
客制化
合約標(biāo)準(zhǔn)化
解除合約
5.期貨市場的風(fēng)險
信用風(fēng)險
基差風(fēng)險流動性風(fēng)險
6.期貨市場交易制度
保證金制度
每日無負(fù)債結(jié)算制度
漲跌停板制度
持倉限額制度
大戶報告制度
強行平倉制度
風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
實物交割制度
信息披露制度
處罰制度
7.套期保值的概念與原理
套期保值的操作原則
（1）商品種類相同原則
（2）商品數(shù)量相等原則
（3）月份相同或相近原則
（4）交易方向相反原則
買入套期保值
（1）買入套期保值的概念
（2）買入套期保值的操作方法
（3）買入套期保值的利弊分析
賣出套期保值
（1）賣出套期保值的概念
（2）賣出套期保值的操作方法
（3）賣出套期保值的利弊分析
8.影響期貨期權(quán)價格的基本因素分析
9.黃金期貨市場、原油期貨市場、外匯期貨市場簡單運作與機制介紹
10.衍生品交易規(guī)則和監(jiān)管
中央清算
OTC市場:演進
11.國內(nèi)期貨市場簡介
國內(nèi)期貨合約要素國內(nèi)主要商品期貨交易所、交易品種及特點（上海、鄭州、大連、中金）
主要交易規(guī)則梳理分
第四部分碳中和與碳交易、碳金融全面解讀（最新最受歡迎的金融全新工具）
一、碳交易基本原理、機制與市場
1.全國碳排放交易權(quán)市場最新資訊
2.環(huán)境治理方式
3.總量限制與交易
4.碳交易產(chǎn)生的法律依據(jù)
5.《京都議定書》的主要內(nèi)容
6.碳交易三機制（ET、JI、CDM）
7.碳交易基本原理
合同的一方通過支付另一方獲得溫室氣體減排額，買方可以將購得的減排額用于減緩溫室效應(yīng)從而實現(xiàn)其減排的目標(biāo)。在6種被要求排減的溫室氣體中，二氧化碳（CO2）為最大宗，所以這種交易以每噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）為計算單位，所以通稱為“碳交易”。
8.碳交易產(chǎn)生的根源和意義
9.氣候變化催生了碳市場和碳交易的歷程
10.碳交易市場的形成
11.國際碳交易市場分類（雙強制市場、單強制市場、自愿市場）
12.全球碳市場架構(gòu)和市場擴散
13.碳交易形式（配額型、項目型）
14.國際主要碳交易市場
15.國際碳交易情況
16.全球碳市場交易價值
17.全球碳市場交易規(guī)則
18.國內(nèi)主要碳交易市場
19.中國碳交易發(fā)展?fàn)顩r
20.中國碳交易市場影響因素
21.中國碳交易前景預(yù)測
二、碳資產(chǎn)與碳金融
1.碳資產(chǎn)與特性介紹
在環(huán)境合理容量的前提下，包括二氧化碳在內(nèi)的溫室氣體的排放行為受到了限制，由此導(dǎo)致碳的排放權(quán)和減排量額度（信用）開始稀缺，并成為一種有價產(chǎn)品，稱為碳資產(chǎn)。
2.主要碳產(chǎn)品及分類（EUA、CER、AAU、ERU）
3.碳資產(chǎn)開發(fā)流程
4.碳核查方法——CDM方法學(xué)
5.CDM項目的類型
6.碳核查——MRV體系
7.碳核查選擇范圍
8.中國在碳市場的主導(dǎo)地位
9.碳金融各參與方
10.碳融資與金融行業(yè)在碳交易中的作用
11.碳交易市場金融衍生品
◎應(yīng)收碳排放權(quán)的貨幣化
◎碳排放權(quán)交付保證
◎套利交易工具
◎保險/擔(dān)保
12.國際主要碳融資機構(gòu)
13.碳交易基金介紹
14.碳金融交易模式
15.中國碳金融發(fā)展現(xiàn)狀
16.中國碳金融案例
三、政府、企業(yè)和金融的碳中和舉措
1.政府層面：明確目標(biāo)、價格信號
（1）設(shè)立碳總量目標(biāo)并逐年遞減、加快建設(shè)碳市場和碳稅制度
（2）推動電力市場改革，建立多層次綠色低碳電力市場
（3）要大力發(fā)展與電力市場相適應(yīng)的輔助服務(wù)市場、容量市場，建立電力金融市場
（4）要建立和完善綠色電力交易體系
（5）制定戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)規(guī)劃
2.企業(yè)層面:開展碳核算，推動核心業(yè)務(wù)減碳
（1）開展企業(yè)碳核算，夯實碳管理的基礎(chǔ)
（2）推動核心業(yè)務(wù)減排
3.碳金融機構(gòu):創(chuàng)新綠色金融，大力投資綠色技術(shù)
（1）以碳中和為目標(biāo)完善綠色金融體系，推動產(chǎn)品創(chuàng)新
（2）構(gòu)建支持綠色科技的金融服務(wù)體系
四、碳中和目標(biāo)下的投資機會
1.三大方向與六大路徑梳理
2.具體投資分析
3.投資市場上存在的幾種認(rèn)知偏頗
4.投資風(fēng)險提示
5.重點投資領(lǐng)域和上市公司表格列示
第五部分投融資項目運作風(fēng)險管控與盡職調(diào)查（重點內(nèi)容：基本都是老師做企業(yè)管理和項目運作時的親力親為的風(fēng)控和案例分享，相當(dāng)?shù)慕拥貧猓?/div>
（一）業(yè)務(wù)調(diào)查
業(yè)務(wù)調(diào)查內(nèi)容
行業(yè)研究
公司產(chǎn)品考察
關(guān)鍵資源調(diào)查
公司業(yè)務(wù)流程調(diào)查
公司收益情況調(diào)查
公司趨勢調(diào)查
（二）項目及公司治理調(diào)查
董事會對治理機制的評估
公司治理機制調(diào)查
公司股東調(diào)查
公司董事監(jiān)事調(diào)查
獨立性調(diào)查
同業(yè)競爭調(diào)查
政策制定執(zhí)行情況調(diào)查
管理層誠信調(diào)查
（三）項目財務(wù)調(diào)查
財務(wù)風(fēng)險調(diào)查
應(yīng)收賬款調(diào)查
存貨調(diào)查
投資調(diào)查
固定資產(chǎn)與折舊調(diào)查
無形資產(chǎn)調(diào)查
資產(chǎn)減值準(zhǔn)備情況調(diào)查
歷次評估情況調(diào)查
收入調(diào)查
成本調(diào)查
費用調(diào)查
非經(jīng)常性損益調(diào)查
鼓勵政策調(diào)查
合并財務(wù)報表調(diào)查
關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查
審計意見及事務(wù)所變更調(diào)查
（四）項目合法合規(guī)調(diào)查
公司設(shè)立及存續(xù)情況調(diào)查
重大違紀(jì)違規(guī)調(diào)查
股權(quán)情況調(diào)查
財產(chǎn)合法性調(diào)查
重大債務(wù)調(diào)查
納稅情況調(diào)查
環(huán)境保護產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查
其他調(diào)查
